美国证券交易委员会通过与仅通过互联网进行投资顾问业务的相关改革

2024-05-20

2024年3月27日，美国证券交易委员会通过了允许某些互联网投资顾问向委员会注册的规则的修订（“互联网顾问豁免”）。[1] 这些修订将要求依赖互联网顾问豁免的投资顾问始终具有一款操作性互动网站，通过该网站向超过一位客户提供数字化投资顾问服务。此外，修订还将通过要求互联网投资顾问仅通过操作性互动网站向所有客户提供建议，并对Form ADV进行某些相应的更改，才能满足互联网顾问豁免的要求。

依赖互联网顾问豁免的顾问必须遵守该规则，包括要求最迟到2025年3月31日，修改他们的Form ADV以包括顾问有资格根据互联网顾问豁免注册委员会的陈述。不再有资格依赖修订后的互联网顾问豁免且没有其他理由注册的顾问必须通过在一个或多个州进行注册，并通过提交Form ADV-W在2025年6月29日之前撤销他们在美国证券交易委员会的注册。